来源:9部门支持加快零售业创新发展作者: 林钧士:

证券公司分类监管评价结果公布

中国证监会近日公布了年度证券公司分类监管评价结果。在参评的一百四十家证券公司中,获评双A级的有十五家,A级的有三十五家,双B级和B级的合计六十家,C级及以下的有三十家。整体评价结果较上年略有提升。

分类评价指标体系涵盖风险管理能力、市场竞争力和合规管理水平三个维度。今年新增了服务国家战略和信息系统安全两个加分项,鼓励证券公司加大对科技创新企业的服务力度和对信息技术建设的投入力度。

分类评价结果将直接影响证券公司的风险资本准备计算、缴纳证券投资者保护基金比例以及新业务准入等方面。获评高级别的证券公司将在创新业务试点方面享有优先权,而评级较低的公司将面临更严格的监管约束。

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